因业务推广及客户回访环节记录留存不完整，长江证券再吃罚单

长江证券年内收到第二份罚单。

6月30日，湖北证监局对长江证券出具警示函，指出该公司在证券投资顾问业务推广及客户回访环节存在记录留存不完整的问题，反映出其证券投资顾问业务的合规管理不到位。

早在今年3月底，证监会对长江证券采取责令改正的行政监管措施，主要原因是其在投行业务执业过程中，存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位以及部分项目收费不规范等问题。

长江证券股权变更和高管变动备受关注。2024年3月29日，长江证券发布公告，长江产业集团与湖北能源及三峡资本签署《股份转让协议》，长江产业集团拟通过协议转让方式受让湖北能源及三峡资本持有长江证券全部股份。

2024年5月15日，长江证券发布公告，国务院国有资产监督管理委员会出具了《关于长江证券股份有限公司国有股东非公开协议转让所持股份有关事项的批复》，同意湖北能源、三峡资本以非公开协议方式将所持长江证券股份转让给长江产业集团持有。

今年3月15日，长江证券发布公告，中国证监会就公司变更主要股东行政许可申请依法予以受理。若本次股权转让顺利完成，湖北省国资直接和间接持有长江证券股份比例将达到28.22%，届时将成为长江证券第一大股东。

在股权变更推进的同时，长江证券主要管理干部也同步进行调整。2024年7月，刘正斌正式出任长江证券党委书记。

年内长江证券新任董事长到位。今年4月3日，长江证券发布《长江证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告》，于当日召开的第十届董事会第十七次会议中选举刘正斌为公司第十届董事会董事长。

履历显示，刘正斌曾任湖北省促进中部地区崛起工作办公室副主任（正处级），湖北省发改委国民经济综合处处长、资源节约和环境保护处处长、综合交通处处长，湖北省铁路建设领导小组办公室主任（副厅长级），湖北省发改委党组成员、副主任。

业绩表现上，2024年，长江证券实现总营收67.97亿元，同比下滑1.44%；实现归母净利润18.39亿元，同比增长18.81%。截至2024年末，公司总资产1717.89亿元。

具体到各项业务表现，2024年，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为28.81亿元、3.49亿元、2.87亿元、7.08亿元、20.24亿元。再看业务波动性，对比2023年来看，其经纪业务在“9·24”行情下略有提振，资管业务净收入同比增逾0.83亿元，但信用业务同比下滑超1亿元。

作为中小券商，长江证券在抓住注册制改革机遇的同时，也受到了阶段性收紧IPO和再融资的政策影响。2021年至2024年，其投行业务净收入分别为7.88亿元、8.44亿元、6.4亿元、3.49亿元。

2024年，该公司自营业务同比大增，但整体波动性较大。2021年至2024年，该业务净收入分别为13.57亿元、-9.05亿元、0.85亿元、7.08亿元。

原标题《长江证券再吃罚单！》

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