上交所要求券商落实科创成长层投资者适当性管理及技术准备，并反馈就绪情况

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　　中国证券报·中证金牛座记者7月15日从业内独家获悉，上海证券交易所近日要求会员券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备工作。与此同时，上交所已向各市场参与人发布科创成长层相关市场接口及技术指南（正式稿）。

　　券商应当根据上交所相关业务规则要求，制定完善科创成长层投资者适当性管理的相关工作制度，落实落细客户管理职责。券商应抓紧完成科创成长层风险揭示书签署和风险提示等技术系统就绪工作，并于系统上线完成后向上交所反馈就绪情况。

　　“我们这几天都在加班加点，任务很明确。”某券商相关负责人士告诉记者，根据上交所要求，券商应当制定《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》。“这不是简单盖章签字的事。”上述券商人士强调，上交所特别要求，在投资者落笔签署《科创成长层风险揭示书》等文件前，应给予投资者充分合理的阅读时间，以便投资者充分知悉和了解科创成长层股票交易风险事项、法律法规和上交所业务规则等，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎判断是否参与科创成长层股票交易。

　　不同类型投资者的参与路径更加清晰。首次申请开通科创板交易权限的普通投资者需签署《科创板股票投资者风险揭示书》，若投资者希望参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，还需签署《科创成长层风险揭示书》。

　　对于已开通科创板交易权限的存量普通投资者，券商应当通过短信/微信提示、电话回访、交易软件弹窗提醒和公司网站公告等多种方式，告知其在签署《科创成长层风险揭示书》后，方可参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，并充分告知科创成长层相关制度及风险特征。上交所明确表示将持续督促会员做好科创成长层投资者适当性管理工作，并适时开展监督检查。

　　记者了解到，上交所已于近日向市场参与者发布了科创成长层相关市场接口及技术指南（正式稿）。目前各券商正全力推进系统的最终适配工作，将在系统上线完成后第一时间向上交所反馈就绪情况。

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